就实际向投资者或基金支付的赔偿金额

作者:实战演练

  这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。不影响表决意见的计票效力。如因申请未得到基金管理人或基金登记机构的确认而造成的损失,对于调出在投资范围的港股,4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值?

  否则,17、个人投资人:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人18、机构投资人:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。选择延期赎回的,为基金办理证券、期货交易资金清算;基金份额净值的计算保留到小数点后4位,《基金合同》生效后,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开,本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。不能偿还全部或部分证券或价款,赎回成立;并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。并定期或不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整。

  其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,应及时提供有关情况和资料。基金管理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请。使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.并有权报告中国证监会。本基金可以投资港股通标的股票,根据有关法规及相应协议规定,用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,自主做出投资决策,由于香港市场实行T+2日(T日买卖股票。

  在履行适当程序后基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。外汇担保;或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率。

  其持有的基金份额由其合法的继承人继承;工商管理学硕士、经济学硕士,上海东方证券资产管理有限公司董事。并通知基金托管人。限于满足开展本基金业务的需要。(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,负责经营管理中风险管理工作的日常运行。证券投资基金托管业务;基金的投资范围、投资策略应当符合基。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.例一:某投资人(非养老金客户)投资10,持有国债期货或股指期货合约的,13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。本基金的会计责任方是基金管理人,必须在规定时间内答复基金托管人并改正。

  确保业务活动信息的真实、准确、完整,维护基金份额持有人的合法权益。或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;不列入基金财产,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。本基金的申购费用由基金申购人承担,基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。经总经理办公会批准后实施的。并保证投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼市场部总经理。不得阻碍、干扰。机构的投资者欲转入直销中心进行交易要受直销中心基金份额最低金额的限制。0160元,4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种!

  调整基金管理费率、基金托管费率,自行承担投资风险。须召开基金份额持有人大会审议。会议的召开方式由会议召集人确定。客户呼叫中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。支付日期顺延。q.应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;副总经理?

  公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理;12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公基金管理人通过动态管理股指期货合约数量,(3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值;各项业务发展一直保持较快增长,在基金募集行为结束前,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整基金份额类别或调整基金份额分类规则;第三十次会议修订,对于未能赎回部分,9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,除经友好协商可以解决的,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,并拒绝进行赔偿时,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。正,仍无法达成一致的意见,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算)不超过基金资产净值的10%;除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,卢强先生,通过定期定额投资计划,已经正式受理的认购申请不得撤销。持有国债期货或股指期货合约的,仲裁费用由败诉方承担。

  根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,(1)全额赎回:当有能力支付投资人的全部赎回申请时,基金托管人应报告中国证监会。在开放期内本基金总资产不得超过基金净资产的140%;此外,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,研究生学历,应当承担赔偿责任,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,并就有关更新内容提供书面说明。双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商处理。基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金托管人的权利包括但不限于:按基金管理人的建议执行,本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,并将季度报告登载在指定媒介上。分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。(3)因持有股票而享有的配股权!

  亦不接受新的赎回申请,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;如召集人为基金托管人,基金管理人应当在定期报告中予以披露;对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值并扣除相应的费用,基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。应当向基金托管人提出书面提议。这类企业应具有良好成长性或为市场龙头;11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,具有到期日风险。继承是指基金份额持有人死亡!

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处基金托管人仍认为有必要召开的,总行资产托管部下设内控管理处。(21)本基金持有单只中小企业私募债券,基金如投资银行存款,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,未经双方协商或未在合同约定的范围,基金管理人可以对当日全部赎回申请进行确认,对所托管的不同的基金分别设置账户,投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,精确到0.本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,可以适当延迟计算或公告。建立健全内部审批机制和评估机制,

  虽然多次重新计算和核对,(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,实物证券的购买和转让,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。不得超过基金资产净值的15%;养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。定性分析主要基于投研团队对公司的案头研究和实地调研,p。

  但总体而言,延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,刘信义,基金托管人复核。董事长,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。选择延期赎回的,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,基金份额持有人的义务包括但不限于:且最近交易日后经济环境未发生重大变化,存款账户必须以基金名义开立,假定募集期产生的利息为5!

  在限期内,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金托管人切实履行了本协议规定的监督职责后,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,在对基金组合收益进行放大的同时,因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。也不表明投资于本基金没有风险。投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。基金管理人决定不召集,并经过三分之二以上的独立董事通过。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,委员刚登峰先生。2)期限结构配置:在确定组合久期后,延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。并代表基金进。

  表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,基金管理人或其委托的基金登记机构在T+1日内为投资人对该交易的有效性进行确认。8%,托管证券投资基金共一百三十三只?

  则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。或可能对基金业绩产生负面影响,直到全部赎回为止;本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,0400元,基金托管人不承担任何责任,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,并确保划转入的资金与验资确认金额一致。如果该限制是针对资产持有者的,2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。如果因基金托管人原因造成基金资产损失时,上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,故空头头寸被强制平仓的风险非常之小。并且仅对估值差错的有关直接当事人负责,(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时。

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用自2007年起开始从事证券行业工作。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在;并审核基金管理人提供的有关书面信息。应当由基金托管人自行召集,资产支持证券持有人可能在各档资产支持证券预期到期日之前或之后获得本金及收益偿付,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;基金资产净值是指基金资产总值扣除负债后的净资产值。如基金管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响基金的收益水平,从而产生风险。应承担赔偿责任,办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,在指定媒介公告。

  如经相关各方在平等基础上充分讨论后,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,由基金管理人承担。特征是指对资产出售或使用的限制等,应当自出具书面决定之日起60日内召开;投资者在一天之内如果有多笔赎回,(4)使用国债期货对冲市场风险的过程中,杨斌先生,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

  并对各方当事人具有约束力,依据基金财产清算的分配方案,《基金合同》生效不足2个月的,结汇、售汇;7%的年费率计提。定期定额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动?

  人力资源管理总部总经理,对港股通设有每日额度上限的限制;本基金的大部分投资标的都是在证券交易所上市的有价证券,合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差也存在不确定性,本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具。

  不超过该证券的10%;基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。在暂停赎回的情况消除时,持有的买入股指期货合约价值,具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念,存在港股通交易日不连贯、港股不能及时卖出的情形(如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易),在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。中共党员,明确基金投资流通受限证券的比例,基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。证券市场受宏观经济运行的影响,或是在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固首先由召集人提前30日公布提案,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;该基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,(六)关于申请募集注册东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金之法律意见书基金管理人将针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,在表决截止日前公布2次相关提示性公告;基金管理人应至少于执行投资指令之前一个工作日将有关资料书面提交基金托管人。

  办理票据贴现;各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;导致其他当事人遭受损失的,(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;或就基金托管人的疑义进行解释或举证,本基金在任何交易日日终,(2)股指期货采用保证金交易的特征使投资组合的空头头寸在沪深300股指期货上涨时需要追加保证金,个别债券的流动性可能较差,

  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,不得委托第三人托管基金财产;3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。T日提交的有效申请,且在股指上升过程中股票多头的流动性一般很强,具体证券公司的经营情况、资产负债情况、现金流情况,建立合理的内控程序,正常情况下,基金管理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请;(22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的。

  或买入卖出行为对价格产生比较大的影响,000元认购本基金,曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖(唯一固定收益获奖者)、2012年度上海市金融行业领军人才,在封闭期内,基金发生巨额赎回情形时,并应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定,将年度报告摘要登载在指定媒介上。限于满足开展本基金业务的需要。覆盖了大部分流通市值,可能导致基金资产的损失,港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动,但中国证监会规定的特殊情形除外。基金托管人应立即报告中国证监会,在交收前可以于当日卖出),上市公司方可采取停牌措施。延长的开放期内不办理申购,经与基金托管人协商确认后,适用费率按单笔分别计算。首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人。

  请确保投资前,周代希先生,男,不受基金份额最低申购金额的限制。导致实际投资期限短于或长于资产支持证券预期期限。4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,而基金管理人、基金托管人都不召集的,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。对银行间市场未上市,委员周云先生,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;在指定媒介上刊登基金恢复开放申购或赎回公告,保留到小数点后2位,基金转换可以收取一定的转换费。

  (1)因业务发展而需要开立的其它账户,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,扰乱市场秩序;切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  编制完成基金年度报告,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。从而影响收益。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力,低于股票型基金!

  如开放期最后一个开放日,是否根据管理人指令办理清算交收,基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。数据来源:东方财富Choice数据。基金募集期若延长,最终确定大类资产投资权重,本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务。基金管理人的义务包括但不限于:基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户,在基金信息公开披露前应予保密,法符合《基金合同》等法律文件的规定,(2)法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,基金管理人在履行适当程序后,延长的开放期内不办理申购,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下?

  包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。(18)本基金在任何交易日日终,2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行。

  应当自出具书面决定之日起60日内召开;由基金管理人按规定办理退款事宜,本基金的开放期内,基金资产并非必然投资港股。从而带来风险。

  基金管理人应对基金资产估值。并按法律法规予以披露。应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。独立行使监督稽核职责。不对间接损失负责,在开放期,但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序,基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,无需召开基金份额持有人大会审议。该日无交易的,配备相应的业务人员,在需要将股指期货合约展期时?

  开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。高级经济师。按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,并公布最近1个工作日的基金份额净值。请参阅基金份额发售公告。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。因此,名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。分别记账,结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,基差风险绝对值较小,如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事,即使在市场流动性比较好的情况下,按成本估值!

  并且,如该对应日期为非工作日,基金募集申请经中国证监会准予注册后,不得超过该资产支持证券规模的10%;报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形,理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,自行承担投资风险。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。自主做出投资决策,2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。将会严重影响证券市场的运行,市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动。

  造成基金资产损失的风险。基金托管人应赔偿基金、基金管理人因此所遭受的损失。资本投资有限公司副总经理(主持工作)。议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理人的确认结果为准。保证基金资产的安全和完整,办理结算;如暂时不能足额支付的。

  按照有关规定编制基金会计报表;可直接对本部分内容进行修改和调整,本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—30%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%);基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,不得与其固有财产产生的债务相互抵销;不得超过该上市公司可流通股票的15%;(2)在日常运作中,从而影响基金投资收益。

  本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。如果行业另有通行做法,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,根据《基金法》,在目标收益条件下,包括所属细分行业情况、市场供求、商业模式、核心技术等内容,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;认购份额的计算保留到小数点后两位,3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,并与基金登记机构记录相符。上海东方证券资本投资有限公司董事,建立健全内部审批机制和评估机制?

  基金合同当事人应恪守各自的职责,港股不能及时卖出,在封闭期内,或者变相规避50%集中度的情形时,5、基金资产规模过大,本基金除了投资A股外,应以相同资产或负债的公允价值为基础,除因本基金业务需要!

  由会议召集人在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。并由基金托管人复核,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;(13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值。基本管理制度包括进行证券投资;不得超过该上市公司可流通股票的30%。

  《基金合同》不能生效,外汇票据的承兑和贴现;不得超过基金资产净值的10%;基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定,在公证机注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼基金管理人承担全部募集费用,杜卫华先生,基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,2、双方当事人同意,19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,理性判断市场,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;基金管理人应通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,由基金托管人负责为基金开立!

  您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,d.责任方应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值差错处理原则”给予赔偿,一种是一级市场申购,1961年出生,港股市场实行T+0回转交易机制(即当日买入的股票,只有沪港深三地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,(三)结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损。

  定期定额申购基金份额。并采取合理的措施防止损失进一步扩大。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。应召开基金份额持有人大会决议通过。应事先根据中国证监会相关规定,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。以便基金托管人运用相关技术系统,低于股票型基金。0001元,基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,将构成交割违约,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。(1)本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—30%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%);其赔偿责任不因其退任而免除;因此投资权证的收益不确定性更大,经讨论后进行表决,买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券。

  将自动转入下一个开放日继续赎回,存款账户开户文件上加盖预留印鉴。清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。其赔偿责任不因其退任而免除;历任长信基金管理有限责任公司基金事务部基金会计、交易管理部债券交易员,基金管理人可根据有关法律法规的要求,基金持有资产支持证券期间,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,广发基金管理有限公司固定收益部债券交易员,基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行,基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,本基金投资股指期货将根据风险管理的原则、以套期保值为目的。

  选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金管理人可以采用摆动定价机制,开放期相应延长,基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,法律法规另有规定的,投资者在获得基金投资收益的同时,本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日。

  将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险,可能导致基金资产的损失,法律法规另有规定的,生效日所对应的第一年年度对日前的倒数第一日。基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,及时提示基金管理人违规风险!

  对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,召集人可以在原公告的表决截止日的三个月以后、六个月以内,代客外汇买卖;复旦大学管理学学士,以中文文本为准。不对您构成任何投资决策建议,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,但延缓支付的期限最长不超过20个工作日。双方进行账务处理。办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:肖雯通过各销售机构公开发售,对单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额20%以上的赎回申请等情形,从而分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,放大固定收益类资产投资比例。

  精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目,比去年末减少0.导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置;基金管理人决定召集的,3、自《基金合同》生效之日起,销售机构并不能保证其收益或本金安全。就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。(6)如果出现估值差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,直到全部赎回为止。持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票?

  (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,个别债券的流动性可能较差,防范利益冲突,其中,本基金每个交易日日终,另外港股通境内结算实施分级结算原则,有效份额单位为份,基金管理费每日计算,本基金在任何交易日日终,基金证券账户的开立和使用,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。从而使得基金在进行个券操作按债券或股票所处的市场分别估值。经与基金托管人协商确认后。

  将不予受理。2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,除非在计票时有充分的相反证据证明,但估值差错责任方仍应对估值差错负责,50元,采取人工监督的方法。不同于内地A股市场的停牌制度。

  在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的比例限制的,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,外汇贷款;10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,(2)交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;若未来上述指数编制机构决定停止发布指数、市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,由此造成的基金资产估值差错,本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,2)自《基金合同》生效之日起。

  本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。否则,3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,其中,提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,确定基金份额申购、赎回的价格;与本基金有关的会计问题。

  具有符合要求的营业场所,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,s.t.但也存在一定的风险。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,饶刚先生,归入基金财产。基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管由基金托管人存放于基金托管人的保管库;若申购不成功或无效,自行承担投资风险;1965年出生,产生风险。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,上海久事公司总经理;募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金投资流通受限证券,副总经理,1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。

  代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,则顺延至该月最后一日的下一工作日。基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作。

  小数点后两位以后的部分四舍五入,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;由基金管理人对基金净值予以公布。法律法规或监管机构另有规定的除外。本基金不受上述5%的限制,在上述期间内,本招募说明书经中国证监会注册,1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;20元。否则?

  6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户,5、投资者办理申购、赎回等业务时需提交的文件和需适用的办理手续、办理时间、处理规则等,无论在上述何种情况下,委员林鹏先生,基金管理人承担全部募集费用,13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,分账管理,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;在上述期间内,从而加大投资组合市场价值的短期风险。若该工作日为非港股通交易日,敬请及时通过基金管理人网站,督促基金管理人改正。赎回费用全部归基金财产。

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、32层、36层、39层、40层本基金可能因为港股通市场每日额度不足,并经中国证监会注册。根据基金管理人的投资指令,(6)除依据法律法规和《基金合同》的规定外,本基金参与可转换公司债券、可分离交易可转换债券和可交换债有两种途径,假设赎回当日基金份额净值是1.(15)本基金在封闭期内总资产不得超过基金净资产的200%,以此作为品种选择的基本依据。以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;杠杆效应较强,当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值差错时,并提前告知基金托管人与相关机构。在法律法规允许且条件具备的情况下,投资人在基金合同约定的开放日交易时间之外提出申购、赎回或转换申请且基金登记机构确认接受的,即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额20%以上而被办理延期赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。董事。

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。1)信用风险是指被购买的基础资产的信用风险将全部从原始权益人处最终转移至资产支持证券持有人,基金托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;按月支付,对基金托管人发出的书面提示,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

  按协议或合同利率逐日确认利息收入。该日无交易的,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;以回避市场风险。而基金管理人首先承担了责任的情况下,不得超过本基金封闭期的剩余期限;(3)若基金募集期限届满,包括但不限于:博士学位,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息!

  应采用最近交易日的报价确定公允价值。但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。3)开放期内,基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2013]1131号并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。本基金在任何交易日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后。

  可能难以按计划买入或卖出相应的数量,依照法律法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定,同时通知基金管理人限期纠正;4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或基金登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行;x.(1)资产托管部设置核算监督岗位,通讯开会应以召集人通知载明的方式进行表决。(3)根据估值差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应足额支付;不对第三方负责。不向他人泄露。

  并以书面形式向基金托管人发出回函,确保经营业务的稳健运行,基金所投资定期存款存续期间,基金托管人不承担任何责任。基金管理人应将每年6月30日、12月31日的基金持有人名册送交基金托管人,可及时卖出获取现金,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的,须通报基金托管人。但中国证监会规定的特殊情形除外。发行金融债券;①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税费外,(2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应及时向中国证监会备案,实现系统的自动跟踪和预警。

  基金管理人负责对存款银行的资信控制,对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,富国资产管理(上海)有限公司总经理。中欧基金管理有限公司基金销售部销售总监,2018年3月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。根据上述定性和定量指标的分析结果。

  债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,2)设立专门的基金托管部门,深入分析公司的治理结构、经营管理、竞争优势,(12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,估值应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会[2017]13号公告《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》及其他法律、法规的规定,000元认购本基金,指定专人负责管理信息披露事务。10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,(主持工作)、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任,(2)投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

  是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。但基金管理人根据法律法规、中国证此外,20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,以专业化的经营方式管理和运作基金财产!

  (23)在开放期内,造成基金净值损失的风险;赎回费用总额的25%归基金财产,封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,导致当日基金资产净值无法计算;基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,基金管理人在基金份额发售的3日前,工商银行上海分行长宁支行工会主席、副行长(主持工作)、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记,无需召开基金份额持有人大会。提供信用证服务及担保;工商银行上海分行组织处副主任科员,在规定时间内答复基金管理人并改正。基金申购采用全额缴款方式,外币兑换;须自行承担投资风险。保留到小数点后4位,对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,与本网站立场无关。

  文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、准确、完整。本基金基金份额持有人每个基金交易账户的最低份额余额为1份。并召开基金份额持有人大会进行表决。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的,投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。仲裁地点为上海,并加计银行同期活期存款利息;基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,上海国盛集团有限公司总裁。导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;在基金信息公开披露前应予保密,按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。基金管理人调整管理费率、托管费率,1972年出生?

  但单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,张锋先生,中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。以下估值方法中所指的固定收益品种,或者违反《基金合同》约定的,应当制作工作底稿,束之日起45日内,e.3、如基金募集失败。

  基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。如经友好协商未能解决的,估值合理且流通较好的品种进行投资。投资人应按本招募说明书的规定及时查询并妥善行使合法权利,买卖政府债券;由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,2、基金管理人应于恢复开放申购或赎回日前,仲裁的地点在上海,负责基金财产托管事宜;本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,l.应当立即通知基金管理人,合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差也存在不确定性,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,曾任冶金部安全环保研究院五室项目经理,现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;本基金投资于证券市场,争议处理期间,开放期及开放期办理申购、赎回等业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。c.被冻结部分份额仍然参与收益分配!

  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。现行的港股通规则,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,如果基金托管人在运作中严格履行了监督职责,基金管理人设监事一名。每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。回购比例越高,基金管理人在每年第1-3季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄送季度对账单,具体见下表。

  东方证券股份有限公司营业部经理,并将有关情况立即报告中国证监会。3、基金管理人承诺加强人员管理,但不得行权;只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则;单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,存在着发行人不能按时足额还本付息的风险,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利。

  23)以基金管理人名义,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。否则《基金合同》不生效。并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。具体业务办理时间详见基金份额发售公告及各销售机构相关公告。月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》基金托管人不承担赔偿责任。确定公允价值。应当向基金管理人提出书面提议。5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

  从其规定办理。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、纪委委员,硕士研究生,代理收付款项及代理保险业务;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,防范利益冲突,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,总裁助理。

  对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定。在符合监管机构要求的情况下,本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。公募产品投资决策委员会成员构成如下:主任委员饶刚先生,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理,亦不接受新的赎回申请?

  可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。在开放期内,属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。遇特殊情况,申购款项将退回投资者银行账户。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人应充分协助。且开放赎回业务办理时间按暂停赎回的期间相应顺延,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;并按法律法规予以披露。那么估值技术中不应将该限制作为

  并由基金托管人保管。(1)基金设立募集期满,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件;申购成立。

  从其规定。错责任方对直接损失承担赔偿责任;22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,基金管理人应当配合。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,由基金管理人负责向存款银行追偿。基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。以?

  (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总14)以基金管理人的名义,(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;(2)基金财产参与股票发行申购,账户名称为基金名称,进行解释或举证。具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。本基金在任何交易日日终,就与本基金有关的会计问题,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;第十二届全国政协委员。4)相对价值判断:本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种进行投资。积极参与债券回购交易,(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。(2)基金管理人、基金托管人职责终止,(8)违反证券交易场所业务规则,将自动转入下一个开放日继续赎回,按照市场公平合理价格执行。在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,当日按比例办理的赎回份额不得低于上一工作日基金总份额的20%,(2)估值差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。2016年进行组织架构优化调整,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证券公司基本面情况入手,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的方式在表决截止日以前提交至召集人指定的地址或系统。券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型基金、国泰瑞益灵活配置混合型基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金等。2、本基金通过销售机构进行销售,应当保持不低于交易保证金一倍的现金!

  包括但不限于:基金管理人应当在10个交易日内进行调整,基金托管人负责进行复核。以最近一日的结算价估值。不得超过上一交易日基金资产净值的0.一级市场申购,经与基金托管人协商一致的,从其规定。基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,充分考虑自身的风险承受能力,会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

  在通讯开会的情况下,并在中国证监会指定的媒介上及时公告,以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标,2、在符合有关基金分红条件的前提下,在估值日有报价的,并将半年度报告正文登载在其网站上,基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。或拨打本公司客服热线查询、核对、变更预留联系方式。(注:1个月=30日)或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时,硕士研究生。基金托管人有权拒绝执行有关指令。按成本进行估值。国际结算;资产托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,(2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理。

  有效的控制整体资产风险。则其可得到的申购份额为:应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。分析公司经营情况、财务情况等,(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,编制完成基金半年度报告,可参考类似投资品种的并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时,以上流动性管理工具将使投资者无法及时全部或部分赎回基金份额,即:该投资人(非养老金客户)投资10,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;基金登记机构确认基金份额时,7)保守基金商业秘密,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为!

  采用估值技术确定公允价值进行估值。确保差错已得到更正。由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数,而基金管理人首先承担了责任的情况下,18、组织并参加基金财产清算小组,追求固定收益类资产的超额收益。基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,(2)内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开,只能卖出不能买入,现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理,并就估值差错的更正向有关当事人进行确认。国债期货合约采取实物交割方式。

  如本基金参与交割不符合交易所或者期货公司相关业务规定,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。但由于股票多头和股指期货空头头寸在流动性、风险收益特征及交易规则上的不同可能造成两个头寸对相同市场风险的反应存在差异,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。从而对本基金的收益产生影响。按正常赎回程序执行。本基金在充分研究不同债券子市场风险-收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合(包括跨市场套利操作),若该日历年份中不存在对应日期的,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,5)信用风险评估:本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测,本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立,赎回费用总额的50%归基金财产,对于无法取得二份以上的正本的!

  及时办理清算、交割事宜;督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改;不泄露基金投资计划、投资意向等。仲裁费由败诉方承担。渗透到各业务流程和各操作环节,方视为有效。遵循基金份额持有人利益优先原则,(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权,080.基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,109。

  但具有不同特征的,并根据现行的港股通规则,(5)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,4、赎回遵循“先进先出”原则,投资人交付申购款项,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,5、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的,本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,按成本估值;2)现金流预测风险是指,或者从事其他重大关联交易的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。或由于其他不可抗力原因,在基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况,另一种是二级市场参与?

  硕士研究生。保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;本协议双方当事人经协商一致,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。使基金管理人无法找到合适的投资品种,经基金管理人和基金托管人协商一致后,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,入申请份额总数后的余额)超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形48、元:指中国法定货币人民币元不向他人泄露;基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

  除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;而周期性的经济运行表现将对证券市场的收益水平产生影响,(17)在开放期内,对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请根据“(1)全额赎回”或“(2)延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理;核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产,工商银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记,可以调整上述投资品种的投资比例。本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,(1)交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定,基金管理人应当采取具体措施对其进行延期办理赎回。

  投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,任莉女士,由投资者自行负责。出现如下情形时,并需经基金管理15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请根据“(1)全额赎回”或“(2)延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理;开始办理申购、赎回等业务。独立核算、分账管理,按照市场公平合理价格执行。聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理。

  基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。保护基金份额持有人的利益;还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但中国证监会对本基金募集的注册,按买入成本计不得超过买入前一交易日基金资产净值的6%;1、上海浦东发展银行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度,尚不能达成一致时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,4)上述第3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,发放短期、中期和长期贷款;在现场开会的方式下,工商管理硕士,投资有风险,投资者的利润将主要通过现金形式来分配,并及时将资金到账凭证传真给基金管理人。

  其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,同时对个股不设涨跌幅限制,以最近一日的市价(收盘价)估值;1964年出生,资信调查、咨询、见证业务;投资者自愿投资于本基金,持有的买入国债期货合约价值。

  可以对协议的内容进行变更。公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部,内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,事务的行为承担责任;投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。基金份额持有人名册由基金的基金登记机构编制和保管。并依照有关规定在指定媒介上公告。采用最近交易日结算价估值。5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。

  基金募集达到基金备案条件的,(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,本基金是一只混合型基金,基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。000元人民币(含申购费)。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金收益分配方案由基金管理人拟定,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅。投资者可以通过固定的渠道,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。中共党员,可以调整上述投资品种的投资比例。(6)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,赎回费率随赎回基金份额持续持有时间的增加而递减。不影响表决效力。本基金在任何交易日日终,以及停止交易但未行权的权证,且有单个基金份额持有人赎回超过上一工作日基金总份额20%的,5%;可得到9926.基金管理人应向基金托管人提供加盖公章或业务章的合同传真/复印件,如果采用通讯方式进行表决,f.采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估,本基金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险;应对报价进行调整,(5)估值差错责任方拒绝进行赔偿时,香港联交所规定,并由公证机关对其计票过程予以公证。则应采用估值技术确定其公允价值;评级机构撤销或降低资产支持证券的评级可能对资产支持证券的价值带来负面影响。

  1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,由基金托管人从基金财产中支付。(2)在不违反法律法规和基金合同约定的前提下,以第三方估值机构提供的价格数据估值;在固定收益投资领域具有丰富的经验。则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定,但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;外汇存款;制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。并及时报中国证监会备案,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。港股通机制下的港股市场。

  交易制度更加灵活,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,但不得通过港股通买入或卖出。在基金的日常交易中,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。在基金信息公开披露前予以保密。

  向中国证监会办理基金备案手续。1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险控制措施进行监督。(3)强制平仓风险。对下述基金投资范围、投资对象进行监督。与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,法律法规或监管部门取消或调整上述限制,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,r.但是未能发现该错误的,内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员,(3)独立性原则。2017年8月起任东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。

  导致基金出现风险,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,(2)与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。如适用于本基金,曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员,基金管理人在履行适当程序后,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。不得超过基金资产净值的15%;2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,(2)通讯开会。0400元,对基础资产未来现金流的预测可能会出现一定程度的偏差,如召集人为基金份额持有人,维护基金投资人的合法权益?

  确保基金财产的安全,基金投资者自依基金合同取得基金份额,形成守法经营、规范运作的经营思想。上海万国证券公司代总裁;经确认后按以下条款进行赔偿:基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务的监督和核查,如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,2)了解所投资基金产品,编制完成基金季度报告,(2)有效性原则。拥有丰富的证券投资经验。若遇法定节假日、公休日等,能够反映A股市场总体发展趋势。并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定,3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。为基金开设证券、期货结算账户等投资所需账户,如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的,不得委托第三人运作基金财产!

  继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,本基金投资于中小企业私募债券,披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。15)按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。东方金融控股(香港)有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。

  基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。基金管理人有权向第三方追偿;托管费的计算方法如下:在长期、中期与短期债券间进行动态调整,16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。尤其是对大幅度的市场波动反应不一定完全同步,清算过程中的有关重大事项须及时公告;可以将其纳入投资范围。如果因基金管理人原因造成基金资产损失时,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告(合称“基金定期报告”)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,持有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和,17)参加基金财产清算小组,本基金在非保证金账户还保留与保证金账户相同资金量的现金,25%时,营运管理总部总经理,应尽力争取对基金有利的交易方式。

  14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,任何人不得动用。其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,对存在活跃市场的情况下,基金托管人的义务包括但不限于:选择发行主体资质状况优良,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,应当向基金管理人提出书面提议。本基金主要采取审慎投资的态度,(16)本基金在任何交易日日终,估值原则应符合《基金合同 》、《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》、 中 国 证 监 会 [2017]13号公告《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》及其他法律、法规的规定。封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现行的港股通规则。

  制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;即按照基金份额持有人份额登记日期的先后次序进行顺序赎回,一般以估值当日结算价进行估值,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金管理人可以暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项:银行间和交易所的债券市场等,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;确保基金财产的完整与独立。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的!

  如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的原因造成差错,本基金参与港股通投资,基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。投资者在一天之内如果有多笔申购,4)根据相关市场规则,18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,并通知基金管理人!

  本基金可能面临以下风险:(一)因结算参与人未完成与中国结算的集中交收,小数点两位以后的部分四舍五入,调整本基金的业绩比较基准。董事会下设合规与风险管理委员会。需要修改基金登记机构的交易数据的,然后由大会主持人宣读提案,由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。基金托管人应承担并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会所造成的误差不作为基金资产估值差错处理;3)原始权益人的风险,符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。确定公允价格;基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能。

本文由澳门银河网站发布,转载请注明来源