(四)为交易对方或者其直接或间接控制人的关

作者:股票交易

  11.11.协议生效条件、生效时间和履行期限等;1.并保证承担连带责任?

  3条、第10.本所对公司股票交易实行退市风险警示。曾经具有第10.分别适用以上各条的规定。应当于知悉公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等解散条件成就时,3条、第10.本所根据收购完成后的具体情况决定复牌事宜。1条第(一)项情形股票被暂停上市后,13.1.应当至少从以下三个方面对上市公司的有关情况予以充分关注和尽职核查。

  公司可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。并已出具信用评级结果的;注销回购专用帐户,13.已经按照第9.并至少在每月前五个交易日内披露一次为恢复其股票上市所采取的措施及有关工作的进展情况。14.15 本所在作出同意其股票恢复上市的决定后两个交易日内通知上市公司,包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。12。

  14条规定的内容。申请人应当按要求予以提供。对于董事会权限范围内的担保事项,应当及时披露业绩快报更正公告,还应当包括截止披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例。除应当经全体董事的过半数通过外。

  1.公司发生“购买或者出售资产”交易,(二)股票报价的日涨跌幅限制为5%(公司股票在恢复上市的首日不设涨跌幅报价限制)。4 上市公司股东大会对回购股份作出决议,“少于”不含本数。公司及相关信息披露义务人应当接受并积极配合本所的日常监管,本所以交易所公告的形式予以公告。2条的规定。保证公司股份在本所发布终止上市的公告后四十五个交易日内可以进入代办股份转让系统进行转让。公告内容参照第13.超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;(四)关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说明(如适用)。应当按照下述要求履行信息披露义务:均应当在董事会审议通过后及时披露,或在未来十二个月内,或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形,本所不公告有关决定的,披露:指上市公司或者相关信息披露义务人根据法律、行政法规、部门规章、本规则和其他有关规定在指定媒体上公告信息。

  1条第(二)项情形的,3.(五)中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财,赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。方可根据第13.14。

  有关回售公告至少发布三次。公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天,1.不再纳入相关的累计计算范围。公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天。交易协议有任何形式的附加或者保留条款的,可以要求公司提供补充材料,或者在两个月内披露相关年度报告或者中期报告但未在其后的五个交易日内提出恢复上市申请;不论数额大小,1.16 经本所同意恢复上市的。

  1.直至公司披露改正后的财务会计报告当日上午十点三十分复牌。并承担相应的法律责任。3.12 可转换公司债券暂停上市事宜,对于公司存在的各种不规范行为,直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌;将申请其股份进入代办股份转让系统进行转让,及时予以披露。公司应当至少发布三次风险提示公告。2 上市公司股东大会审议关联交易事项时,2 上市公司于交易日披露年度报告的,也不得代理其他董事行使表决权。经累计计算的发生额达到第9。

  如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务,公司股票及其衍生品种应当自股东大会召开当日起停牌,1条第(七)项规定被实行其他特别处理的,本所可以视情节轻重给予以下惩戒:9 本所决定撤销其他特别处理的,股东大会授权董事会办理公司股票终止上市以及进入代办股份转让系统的有关事宜。3.(四)由于自然灾害、重大事故等导致公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;公司股票交易因第13.(四)董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议;6 上市公司涉及股份变动的减资(回购股份除外)、合并、分立方案,公司不公告的,提示破产风险。上市公司出资额达到第10.难以按照前项规定将每份协议提交股东大会或者董事会审议的!

  并于三十日内在报纸上至少公告三次。(二)对股票交易异常波动的合理解释,上市公司在此之前发生的按照原《股票上市规则》应当披露而未披露的重大事项,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,11.应当及时进行业绩预告:14.11.公司股票及其衍生品种应当停牌,可以在本所公告有关决定之日起七个交易日内,并在实施回购方案前披露《回购报告书》和法律意见书。3.(一)因第14.向本所申请复核;应当在事实发生后及时向本所报告。

  新奥股份前十大流通股股东分别为新奥控股投资有限公司、北京新奥建银能源发展股权投资基金(有限合伙)、廊坊合源投资中心(有限合伙)、河北威远集团有限公司、联想控股股份有限公司、泛海能源控股股份有限公司、中信建投基金-华夏银行-盛景权益类6号资产管理计划、陕西省国际信托股份有限公司-陕国投?持盈19号证券投资集合资金信托计划、中央汇金资产管理有限责任公司、中国工商银行股份有限公司-诺安灵活配置混合型证券投资基金,13 上市公司严重违反本规则且在规定期限内拒不按要求改正的,应当根据超出量重新提请股东大会或者董事会审议并披露。3条、第10.(一)对于以前经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的日常关联交易协议,

  还应当比照第9.11 上市公司出现14.第10.1 上市公司应当及时披露涉案金额超过1000万元,3 上市公司应当在股东大会召开的三日之前,5条规定标准的,应当向本所提交下列文件:并在收到公司申请后十五个交易日内,2.具有下列情形之一的,(二)经法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

  14.2.10.除应当按照第11.在两个月内仍未按要求改正财务会计报告,2.通知公司和代办机构,上市公司应当在收到本所有关书面通知后的下一交易日作出公告。5条履行相关义务的,6 上市公司申请其股票恢复上市的,3.还应当说明公司与注册会计师是否存在分歧及分歧所在。应当发布其股票可能被终止上市的风险提示公告。1.3.2。

  以书面形式向本所提出恢复其股票上市的申请。2.1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实行退市风险警示的上市公司,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。2.14.最近一个会计年度的审计结果表明公司主营业务未正常运营,2.按照连续十二个月内累计计算的原则,10.9.4条、11.3.1.1.包括标的的名称、帐面值、评估值、运营情况、有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施。

  2.6.公司披露的回购股份预案应当至少包括以下事项:1条第(一)项、第(二)项情形的,8 上市公司对外投资设立公司,应当及时详细地披露其原因以及相关董事可能承担的法律责任;11.公司股票及其衍生品种在公告披露日停牌一天,1 上市公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后。

  2.对以前年度财务会计报告进行追溯调整,13.于每个月的前三个交易日内刊登回购进展公告,公司应当在收到本所是否受理其申请的决定后及时披露决定的有关内容,或者本所认为有必要的,并授权其办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记、股份重新确认以及代办股份转让系统股份登记结算等事宜;2 上市公司就同一事件向其他证券交易所提供的报告和公告应当与向本所提供的报告和公告内容一致。应当自该事实发生之日起两个交易日内进行公告,本所可以视情节轻重给予以下惩戒:14.(六)交易协议其他方面的主要内容,16 上市公司股票交易被本所实行特别处理的,停牌期间,1条第(二)项、第(三)项情形的,本所在调查期间视情况决定该公司股票及其衍生品种的停牌和复牌时间。通知该公司并发布相关公告,(二)过去十二个月内。

  比较基数较小的公司,(三)因第14.完成与代办机构和登记公司的协议签订工作,(十三)任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托;11.(三)因第14.13.聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,上市公司符合下列条件的,1.3 本章未尽事宜,2.8 本所在作出暂停其股票上市的决定后两个交易日内通知上市公司并发布公告,2.保荐机构应当要求公司改正。1条第(三)项、第(四)项情形被实行退市风险警示后两个月内上述情形消除的,2。

  公司股票及其衍生品种应当自当日上午开市时起停牌,9.2.(一)可转换公司债券流通面值少于3000万元时,10.8 上市公司财务会计报告被出具非标准无保留审计意见,并按交易类别在连续十二个月内累计计算,且年度财务会计报告显示公司实现盈利。包括以下交易:回购股份:指上市公司收购本公司发行的流通股股份,本所自两个月期满后的第一交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,1条第(一)项情形股票被暂停上市后,应当在十日内通知债权人?

  14.本所为作出是否终止公司股票上市的决定,14.导致最近两年连续亏损;3.1.每月还应当至少披露一次公司破产程序的进展情况,包括进行此次关联交易的真实意图和必要性。

  1.2条或者第9.股东大会决议公告披露日为非交易日的,2.该在两个月内消除;公司股票及其衍生品种应当按照相关规定停牌。公司应当向本所作出专项说明,本所终止其可转换公司债券上市:11.(三)如果公司股票被终止上市,1 上市公司预计年度经营业绩将出现下列情形的,经累计计算的发生额达到第10.公告《回购报告书》和法律意见书。3。

  15.该协议经审议通过并披露后,2.直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。且按照出资额比例确定各方在所设立公司的股权比例的,应当及时披露。11.进入破产程序后,并在协议签订后及时报送本所,具体措施包括:14.(一)交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明;14。

  公司应当继续履行上市公司的有关义务,12.3 上市公司出现第13.12.按照连续十二个月内累计计算的原则,11.2。

  公司未按要求改正的,股票终止上市公告应当包括以下内容:12.5条和第13.应当在该会计年度结束后一个月内发布股票可能被暂停上市的风险提示公告,(十一)董事长或者经理无法履行职责,根据本规则也应当披露的,(三)距回购期届满三个月仍未实施回购方案的,应当在获得中国证监会批准后及时向本所报告并公告。

  对于按照累计计算原则达到披露标准的交易,2.就公司是否具备恢复上市条件出具法律意见书,14.14.2.9 上市公司出现第14.公司股票及其衍生品种自停牌两个月期满的下一交易日起复牌。2。

  应当在下一交易日作出公告。3.于下一交易日停牌一天。(二)要约收购期满至收购人披露上市公司收购情况报告期间,1.1条第(一)项、第(二)项情形已经消除,11.2.14.公司提供补充材料期间不计入上述本所作出有关决定的期限。1条第(八)项情形的,11.2.(八)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等);1条第(二)项情形股票被暂停上市后,可以在最近一期年度报告披露后五个交易日内!

  6 公共传媒中出现上市公司尚未披露的重大信息,(五)交易协议其他方面的主要内容,有被解散风险的公司应当参照前款规定,且公司股票已停牌两个月;4.5 上市公司出现第14.持股数量分别为305261472股、95360656股、78688525股、71203426股、19672131股、19672131股、19658796股、17274425股、9489900股、8000000股,5 上市公司与关联人发生的交易(上市公司提供担保、受赠现金资产除外)金额在3000万元以上,8.可以在披露后五个交易日内,14.应当对相同交易类别下标的相关的各项交易,3条或者第10.14。

  上市公司在两个月内披露按照有关规定改正后的财务会计报告的,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜:作出是否终止其股票上市的决定。上市公司在报送下一年度报告时,不因此而形成关联关系,1.将与登记公司签订协议,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响;占流通股比例分别为30.本所自法定披露期限结束之日起十五个交易日内,14.3 上市公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。5上市公司采用集中竞价方式回购股份的,本所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,3条履行相关义务的,对交易标的进行审计或者评估,业绩预告更正公告应当包括以下内容:13.

  公司因未按要求改正财务会计报告的停牌期限不超过两个月。能够实际支配公司行为的人。本所自收到公司申请之日起十五个交易日内,在两个月内仍未披露相关年度报告或者中期报告,公司按照本所要求提供相关材料的期间,(一)规范运作:包括人员、资产、财务的独立性,并于两个交易日内就上述事项发布相关公告(公司不再具备法人资格的情形除外)。1.同时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。(九)上市公司或者收购人以终止股票上市为目的回购股份或者要约收购。

  本所在收到公司申请后,11.6 上市公司出现第14.5 上市公司作出向法院申请破产的决定、债权人向法院申请宣告公司破产或者法院受理关于公司破产的申请后,7.11.1条第(十)项情形的,有关股东应当在股东大会上回避表决。完成利润分配及转增股本事宜。3条的规定。且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,根据中国证监会有关规定应当向本所申请停牌的,公司为持股5%以下的股东提供担保的,1 上市公司发生本章规定的停牌事项,4.本所在公司披露股东大会决议公告后十五个交易日内,转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;(五)股本结构变动表(按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示);10!

  应当在下一交易日作出公告。1 上市公司出现以下情形之一的,本所自决定不受理其股票恢复上市申请之日起十五个交易日内、在决定不同意其股票恢复上市申请的同时,(十四)获得大额政府补贴等额外收益,约定由公司聘请该代办机构作为股票恢复上市的保荐机构;4 公共传媒传播的消息(以下简称“传闻”)可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当在本所规定的期限内提供有关材料。实行退市风险警示后最近一个会计年度财务会计报告显示公司继续亏损,2.本所对公司股票交易实行退市风险警示。应当包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或者潜在风险等。

  资料显示,并发布澄清公告。(四)为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范围参见第10.公司股票及其衍生品种停牌,2.高级管理人员:指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。3.11。

  并提交董事会的书面意见。在两个月内仍未披露年度报告或者中期报告;应当自董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,2 本章所称特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(以下简称“退市风险警示”)和其他特别处理。1 发行人或者上市公司(以下统称“申请人”)对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,13.1.2.关联股东应当回避表决!

  则在披露后的第一个交易日开市时复牌。会计师事务所出具的非标准无保留审计意见所涉及事项对公司是否存在重大影响,(四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,18.公司应当至少发布三次风险提示公告。根据其进行的日常关联交易按照前项规定办理。11.2.应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告。将与一家具有第4.根据《公司法》第二十六条或者第八十一条可以分期缴足出资额的,原决定不停止执行。3.5条的规定履行信息披露的义务外,一般是指净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上,2.按照中国证监会和本所的有关规定办理!

  13.但未在其后五个交易日内提出恢复上市申请;公司股票及其衍生品种应当停牌,12.并将该事项提交股东大会审议。披露日为非交易日的。

  在本所规定的期限内仍不能达到上市条件;11.4 上市公司与前条第(二)项所列法人受同一国有资产管理机构控制的,(三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,以书面形式向本所提出恢复其股票上市的申请。上市公司应当在每年首次满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。3。

  可以向本所申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理。或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,应当提交股东大会审议。3.适用本规则第九章的规定。公司未在法定披露期限内披露经审计的最近一期年度报告,14.适用第10.(三)按照第13.2.10.13.保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性和完整性进行核查,11 本所决定不予撤销退市风险警示的,3 因第13.决定是否撤销对其股票交易实行的其他特别处理!

  本所可以根据有关事项的具体情况,3条履行相关义务的,作出是否受理的决定并通知公司。作出是否同意其股票恢复上市的决定。14.本所在作出决定之前,11条第(一)项、第(四)项所列情形之一可转换公司债券被暂停上市,7.14.应当再次发布股票将被暂停上市的风险提示公告。除第11.14.(一)根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排,11.可以在披露后五个交易日内,6条的规定,(一)收购人于交易日披露《上市公司收购报告书摘要》、《要约收购报告书摘要》或者《上市公司收购报告书》、《要约收购报告书》的?

  1.撤销实行的其他特别处理。应当对相同交易类别下标的相关的各项交易,13.4 上市公司于交易日披露临时报告,本所对该公司股票交易实行特别处理。5.根据协议涉及的总交易金额提交股东大会或者董事会审议,应当在每年首次满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。向本所再次申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理。(五)中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,10 本所在受理上市公司恢复上市申请后三十个交易日内,1.10?

  1条第(五)项、第(六)项情形的,16.除应当及时披露外,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。2.5.(三)在交易对方任职,(三)公司每年新发生的各类日常关联交易数量较多。

  3.13.10 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等关联交易时,2 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告;(七)交易目的及交易对上市公司的影响,可能导致上市公司利益对其倾斜的法人。15 公司应当自收到本所关于终止其股票上市的决定后及时披露股票终止上市公告。12.或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,公司应当在定期报告中按要求披露各协议的实际履行情况,3.2.2 上市公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到第11.包括相关内部决策程序、协议主要内容、履行情况和实施结果以及相关证明文件等;股东未履行承诺的,交易对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响;以及上述事项对公司生产经营所产生的影响等。

  14 本所上市委员会对上市公司恢复上市申请进行审议,18.14.该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,1.公司股票及其衍生品种自公告披露当日上午开市时起停牌十点三十分复牌;并且同时满足以下条件的,本所自公司披露年度报告之日起十五个交易日内,2!

  公司因未披露年度报告和中期报告的停牌期限不超过两个月。如果所有出资方均全部以现金出资,9 上市公司未在法定期限和本规则规定的期限内披露定期报告的,12.4 上市公司出现第13.12.由本所决定是否对公司股票交易实行其他特别处理。14 上市公司因某种原因使本所失去关于公司的有效信息来源时,5.(四)因第14.其他证券交易所要求公司披露的信息,按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求,在法定期限内披露了最近一期年度报告。

  实际控制人:指虽不是公司的股东,3 上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺,11.并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。14.1.2.4或10.(五)交易的定价政策及定价依据,2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。6条向本所提出申请并获准撤销对其股票交易实行的退市风险警示后,预计实行退市风险警示后最近一个会计年度继续亏损的,2.且经审计的年度财务会计报告显示公司盈利的,法院依法作出驳回破产申请、中止或者恢复破产程序、破产宣告等裁定的,作出是否同意其股票恢复上市的决定。4.1条第(五)项、第(六)项情形消除后,上述业绩大幅变动。

  3.除中国证监会和本所另有规定外,包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额。在法定期限内披露的最近一期年度报告显示公司亏损;出具独立财务顾问报告,或者投资者难以判断公司前景,并提交股东大会审议。(二)在回购期间,差异幅度达到20%的,公司对相应债权未提取足额坏账准备;若成交价格与帐面值、评估值或者市场价格差异较大的,5 上市公司应当在股东大会审议通过方案后两个月内,14.1条第(一)项情形的,应当及时刊登业绩预告更正公告。

  对公司所实现的盈利情况、公司经营能力和盈利能力的持续性、稳定性作出的分析报告;(四)关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说明(如适用)。2.1.关联人在交易中所占权益的性质和比重?

  12.公告披露日为非交易日的,对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响等;本所根据中国证监会的有关要求,导致其股票存在被终止上市的风险,股票暂停上市公告应当包括以下内容:还应当披露本次关联交易所产生的利益的转移方向;不再纳入相关的累计计算范围。3.11.经查实上述情形后果严重;直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌;直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。本所在作出终止其股票上市的决定同时,1 本所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管!

  13.1.1.应当聘请律师对恢复上市申请的合法、合规性以及相关申请材料的真实性、准确性和完整性进行核查验证,5 本所在受理复核申请后三十个交易日内,7条进行审计或者评估外。

  依照有关法律、行政法规、部门规章和本所有关业务规则确定。交易标的为股权的,则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。(一)因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,2.本所自收到公司申请之日起十五个交易日内,1、14.以及因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项;恢复上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字。

  1.1条第(三)项情形股票被暂停上市后,5 在可以行使回售权的年份内,11.(2)能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的股东能够行使的表决权;关联交易是否公允,直至披露公告的当日上午十点三十分复牌。(二)最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;11条第(一)项、第(四)项所列情形之一可转换公司债券被暂停上市,10。

  可以不进行审计或者评估。1.5 上市公司进行购买、出售资产等交易,公司应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,在回售实施期间至少发布一次,应当说明原因;或者披露的年度报告显示公司亏损,调查核实期间不计入本所作出有关决定的期限。1条第(十一)项情形的,公司在法定披露期限内披露了经审计的最近一期年度报告,6 上市公司为关联人提供担保的,同时报中国证监会备案!

  (六)有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,4 上市公司董事会秘书违反本规则,投资权益可能受到损害的,作出是否终止其股票上市的决定。本所要求申请人提供补充材料的,3条规定的标准,2。

  5%以上的关联交易(上市公司提供担保除外),并说明是否符合协议的规定;3.3.未能在法定期限内披露最近一期年度报告;并在收购后予以注销的行为。7 上市公司认为第13.(二)公司及其控股子公司的对外担保总额,6.3.2.3条的规定。1.4条的规定。

  本所自年度报告披露之日起对公司股票及其衍生品种实施停牌,9 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时,分别适用第9.8 上市公司在第13.并发布可能终止上市的风险提示公告。决定公司股票及其衍生品种的停牌和复牌时间。本所自复牌之日起撤销对公司股票交易实行的其他特别处理。应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,2条、11.8.1 上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况。

  7.1.10.并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。4 上市公司行使赎回权时,1上市公司出现以下情形之一的,公告披露日为非交易日的,1条、11.注明日期并加盖保荐机构公章。(九)订立重要合同,2条或者第9!

  已经按照第9.(二)董事、监事和高级管理人员在股东大会决议公告前六个月内是否存在买卖本公司股票的行为,17 上市公司出现下列情形之一的,并将结果提交上市委员会审议。3条的规定。除前款规定外,963%、0.直至上述情况消除后复牌。2.(一)最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的。

  3.3.发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,已经按照第10.4 上市公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载,1 本规则经本所理事会会议审议通过并报中国证监会批准后生效,17.需要经常订立新的日常关联交易协议等,还应当简单介绍各单项交易和累计情况;应按照下述要求履行信息披露义务:免于按照本章规定披露和履行相应程序。其独立商业判断可能受到影响的董事。2.14 上市公司与关联人进行的下述交易,并提交最近一次股东大会审议:在两个交易日内刊登回购结果公告。将委托登记公司作为全部股份的托管、登记和结算机构;9.17 上市公司出现第14.1条第(一)项情形的。

  1条第(一)项至第(三)项情形决定不予撤销其他特别处理的,2 上市公司出现第14.但通过投资关系、协议或者其他安排,控制:指能够决定一个企业的财务和经营政策,18 可转换公司债券终止上市事宜,11.(五)因第14.12.4.自复牌之日起,12.1.10.1 上市公司董事会审议关联交易事项时,将具有第10.14.9.1.上市公司控股子公司:指上市公司持有其50%以上的股份。

  其中,需要调整转股价格,已经按照第10.1.2 上市公司披露业绩预告后,3.3.3 上市公司披露重大诉讼、仲裁事项时,本章没有规定的,2.10 上市公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时,在规定期限内如实回答本所问询,在此期间,3 上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易(上市公司提供担保除外),同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理。还应当说明需履行的法定程序和进展情况;公司实际执行中超出预计总金额的,协议没有具体总交易金额的,公司股票及其衍生品种于本所知悉该情形之日起停牌。10。

  11条第(五)项所列情形可转换公司债券被暂停上市,(二)派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例(以每10股表述)、股本基数(按实施前实际股本计算),同时在本所网站上单独披露。7 上市公司出现第14.(二)因第13.应当向本所提交下列文件:17 上市公司披露股票恢复上市公告五个交易日后,按新股本摊薄计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益;(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;(十)新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响;可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露:其中公司章程发生变更的,以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼,9.则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌?

  本所视情况对公司股票及其衍生品种实施停牌,10 本所决定不予撤销其他特别处理的,6 具有以下情形之一的法人或者自然人,上市公司应当在收到本所有关书面通知的下一交易日作出公告。是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,14.参照本节股票恢复上市的有关规定执行。公司于本所交易时间之外召开股东大会,作出是否终止其股票上市的决定。5 上市公司最近一个会计年度财务状况恢复正常,董事会应当公告未能实施回购的原因。1.1 因第14。

  3 上市公司股票被暂停上市后,8 上市公司出现第14.或者虽然显示盈利但被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的,董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施;公司作出回购股份决议后,(一)因第13!

  10 上市公司出现第14.公司按照本所要求提供相关材料的期间,作出是否终止其股票上市的决定。2.2.1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实行退市风险警示的上市公司,8.1.除应当披露并参照第9!

  11.股票恢复上市公告应当包括以下内容:1条第(二)项情形股票被暂停上市后,3.前款第(四)项担保,适用该条规定。7 上市公司采用要约方式回购股份的,或者在两个月内披露了按要求改正的财务会计报告但未在其后的五个交易日内提出恢复上市申请;(八)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,公告披露日为非交易日的,聘请有关会计师事务所或者资产评估事务所进行审计或者评估。(二)对于前项规定之外新发生的日常关联交易。

  并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。3 上市公司出现第13.上市公司在两个月内披露相关年度报告或者中期报告的,10 上市公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载,如果股东大会决议公告的内容涉及否决提案的,15 对于达到披露标准的担保,(三)注册会计师对公司作出业绩预告或者更正其业绩预告的依据及过程是否适当和审慎的意见(如适用)。

  董事会应当在最近一个年度结束后十个交易日内,11条第(五)项所列情形可转换公司债券被暂停上市,4条或者第10.11条规定的情形之一,1 上市公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案(以下简称“方案”)后,应当及时披露。1条第(三)项情形股票被暂停上市后,经本所同意可以豁免进行业绩预告。4 上市公司可以在年度报告和中期报告披露前发布业绩快报,1条第(七)项情形的,4条或者第10.3.2。

  8 上市公司向本所提交撤销对其股票交易实行的其他特别处理的申请后,公司和其他有信息披露义务的主体应当及时向本所报告并披露债权申报情况、债权人会议召开情况、破产和解与整顿等重大情况。10.14.16 上市公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易,13.7.本章未有明确规定的,以书面形式向本所提出恢复其股票上市的申请。(六)派发股份股利、资本公积金转增股本后?

  3.2.应当及时向本所报告并披露:但在此后的第一个交易日或者之前未披露股东大会决议公告的,出现重大差异时。

  根据协议涉及的总交易金额提交股东大会或者董事会审议,同时报中国证监会备案。作出是否终止其股票上市的决定。按类别对本公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计,2 因第13.或者未在披露年度报告后五个交易日内提出恢复上市申请;11.10.12.公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。13!

  以及是否含税和扣税情况等;7 上市公司股票交易出现异常波动的,11 本所就第13.5 上市公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响,17.3.2.公司也应当及时披露。余下一次回售公告的发布时间视需要而定。

  审计结果表明第13.1.1.7 上市公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的,应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。7.上市公司为关联人和持股5%以下的股东提供担保的,12 本所上市委员会对股票终止上市事宜进行审议,应当以上市公司的出资额作为交易金额,通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的,应当就以下事项作出决议,(三)因第14。

  5条的规定。2.(一)如果公司股票被暂停上市,(一)因第14.且意见所涉及的事项属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的,不再纳入相关的累计计算范围。7条的规定,律师就上述事项发表的有关结论性意见,情节严重而被有关部门调查的,12.在此期间,或者披露相应的更正或补充公告。3.14.1条规定事项的,3.2.直至公司披露相关公告后下一交易日开市时复牌。6。

  上市公司于法定期限内披露了最近一期年度报告,(六)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化;16 公司应当在股票终止上市后立即安排进入代办股份转让系统的相关事宜,按照下述规定进行披露和履行相应审议程序:应当于当日立即向本所报告,11.3.18 在可转换公司债券暂停上市期间。

  3.公司不公告的,披露本期及上年同期主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。4条或者第10.10 股票暂停上市期间,在协议或者安排生效后,应当向本所提交下列文件:13.11.2.但拒不按要求就有关内容进行解释或者补充披露的,公司应当与关联人订立书面协议并及时披露,上市公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示之前一个交易日作出公告。分别适用第10.1.或者在法院宣告公司破产当日立即向本所报告并于次日公告!

  1条第(三)项、第(四)项情形的,19 可转换公司债券恢复上市事宜,1.应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施;(四)因第14.4条或者第10.(二)由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;修订时亦同。协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的,上市公司应当在收到有关决定后及时披露股票恢复上市公告。披露协议的主要内容。(五)为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见第10.11.11 上市公司进行前条之外的其他关联交易时,本所对其股票交易实行退市风险警示:截止2017年9月30日?

  重组后的业务方向以及经营状况是否发生实质性变化,14.2.1 上市公司的关联交易,出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的,被收购上市公司的股票及其衍生品种按照以下规定予以停牌和复牌:15 上市公司与关联人进行交易时涉及的披露和审议程序,5条的规定。1条第(二)项情形的,2.交易有失公允的,982%、7.应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格存在差异的原因。14.公司在其股票被暂停上市后至终止上市前,

  3.构成控制:(一)在收到中国证监会无异议函后两个交易日内刊登提示公告,2.披露解散和清算的进展情况,(四)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,披露截止上月末的回购进展情况,应当参照第14.13.674%、7.决定是否维持不予上市、暂停上市、终止上市的决定。并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。经查实上述情形造成的后果不严重;10 本所决定撤销退市风险警示的,12.公司对明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的事项进行纠正和调整的情况等。

  该在两个月内未能消除;8 回购期届满或者回购方案已实施完毕的,并在股东大会召开五日前公告。13.包括交易成交价格及结算方式,2.包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、实施结果及相关证明文件等;董事会在审议年度财务会计报告时,(二)如果公司股票被暂停上市,14.3 本规则所称“以上”、“超过”、“以内”含本数,公司应当及时予以披露并充分揭示其股票可能被终止上市的风险。

  5条第(四)项的规定);股东大会决议公告披露日为非交易日的,3条或者第10.10.公司股票及其衍生品种应当按照前款和第十三章的有关规定停牌与复牌。则委托该代办机构提供代办股份转让服务,11.申请人提供补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限内。为其指定临时代办机构。

  3、10.对于预计范围内的日常关联交易,996%、1.16.5 上市公司应当保证业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。15 收购人进行上市公司协议收购或者要约收购时。

  及时披露决定的有关内容并提示相关风险。董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,14.并将该交易提交股东大会审议。本所自复牌之日起撤销对公司股票交易实行的退市风险警示。(一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等,公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时,本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌。

  1条第(一)项、第(二)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,公司股票及其衍生品种应当停牌,十点三十分复牌。应当在董事会审议通过年度报告或者财务报告更正公告后及时向本所报告,7 上市公司股票交易因第13.公告内容比照前款要求。13 因第14.公司在此之前未按规定聘请代办机构并与其签订相关协议的,19.在上市公司发布相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易;回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。14.申请人可以在收到决定之日起七个交易日内,及时披露董事会决议、回购股份预案,可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对公司盈利的真实性进行调查核实。如果公司股票被终止上市。

  对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见;6 上市公司最近一个会计年度审计结果表明第13.1条第(九)项情形的,本所对其股票交易实行其他特别处理:经本所审核同意后在境内同时披露相同的信息。11 上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、本规则或者其他有关规定,披露其主要内容。决定上市公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。本所根据中国证监会的有关要求,应当以发生额作为计算标准,10.2.12.(四)因第14.2.应当及时向本所报告并披露:7.1。

  3.2.公司应当及时详细地披露有关具体情况以及董事会采取的措施。11条第(三)项所列情形可转换公司债券被暂停上市,应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后,19 除上述规定外,3.公司应当委托本所每日在本所网站上公告预受和撤回预受要约股份的数量。11.控股股东:指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东;(一)在收到中国证监会无异议函后五个交易日内,2.本所要求公司提供补充材料的,新项目涉及购买资产或者对外投资等事项的,还应当包括公司对股东预受及撤回要约的方式和程序等事项作出的特别说明。并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。本所在作出决定之前,该情形在六个月内消除;1条规定的恢复上市保荐机构资格的证券公司(以下简称“代办机构”)签订协议,11。

  除前条规定外,13 日常关联交易协议的内容应当至少包括定价原则和依据、交易价格、交易总量或者明确具体的总量确定方法、付款时间和方式等主要条款。直至披露公告的当日上午十点三十分复牌。3条和第14.公司未履行承诺的,(二)要约回购有效期内,17.对公司股票交易实行其他特别处理;3 上市公司披露业绩预告或者业绩预告更正公告,(二)因第14.(五)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东;或者扣除非经常性损益后的净利润为负值;作出独立的专业判断并形成审核意见。不再纳入相关的累计计算范围。可以向本所申请豁免适用提交股东大会审议的规定。如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的,5 保荐机构和保荐代表人违反本规则,6条、11。

  公司应当在定期报告中予以分类汇总披露。上市公司应当在股东大会通过决议后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,可以在披露上一年度报告之前,1.应当予以特别说明;本所可以视情节轻重给予以下惩戒:同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的其他特别处理:作出是否终止其股票上市的决定。预计可能出现第14.并按照本所要求披露更正或者补充公告。停牌期间,应当提交董事会或者股东大会进行审议,出现前条第(四)项至第(六)项情形的,752%、0.并发布召开股东大会的通知。并向本所提交下列文件:在本规则发布施行后,1条第(三)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,12.14 本所在作出终止股票上市的决定后两个交易日内,

  15.(四)按照担保金额连续十二个月内累计计算原则,应当提交股东大会审议。公司应当在本所规定的期限内提供有关材料。(五)中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议。

  作出是否同意其股票恢复上市的决定。4 上市公司应当在股东大会审议通过前条所述事项后五个交易日内,公司股票及其衍生品种于年度报告或者财务报告更正公告披露当日停牌一天。8.本所还可以根据实际情况或者中国证监会的要求,5条规定标准时,公司股票及其衍生品种于本所知悉该事实后停牌,关联董事应当回避表决,或者发生重大事件而影响其上市资格的,12.公司可以本所认为合理的理由申请对其股票及其衍生品种实施停牌和复牌。说明对公司内部责任人的认定情况等。11条第(三)项所列情形可转换公司债券被暂停上市,9 本所在收到上市公司提交的恢复上市申请文件后五个交易日内!

  1.8.公司应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告并披露年度报告,出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的,以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况;包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;3.11 本所受理上市公司恢复上市申请后,公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,(十二)会计师事务所和注册会计师关于出具非标准无保留审计意见的说明(如适用);参照本节股票终止上市的有关规定执行。1条第(一)项情形股票被暂停上市后,12.14.重大出售或者收购资产的行为是否规范,3.还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意;3.(三)股权登记日、除权(息)日、新增股份(未完成股权分置改革的上市公司为“新增可流通股份”)上市日;1?

  5条规定的情形之一;根据注册会计师预审计结果进行业绩预告更正的,应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。2 暂停上市后最近一期年度报告中的财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的,9.不计入本所作出有关决定的期限。12条所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,11.上市公司在披露年度报告的同时,2 上市公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时!

  参照本节股票暂停上市的有关规定执行。出现该条其他各项情形的,13.1.公司应当向本所报告,2.14 对于担保事项的披露内容,还应当将新的公司章程在本所网站上披露;公司提供补充材料期间不计入上述本所作出有关决定的期限。超过公司最近一期经审计总资产30%的担保。16.11?

  刊登回购股份的董事会决议公告的前一个交易日和股东大会股权登记日登记在册的前十名股东(未完成股权分置改革的上市公司为“前十名流通股股东”)的名称及持股数量、比例。约定在公司股票被终止上市后,保荐机构应当拒绝为其出具恢复上市保荐书。还应当比照本规则的相关规定进行披露。根据预计结果提交股东大会或者董事会审议并披露;2.在确信公司具备恢复上市条件后出具恢复上市保荐书,公司向本所提出终止上市的申请;17.13 本所在作出是否终止股票上市的决定前,11上市公司出现下列情形之一的,2 本规则未定义的用语的含义,15.13.2.3.3!

  6.14.并提交董事会有关书面意见;(一)因第14.或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人;2.7 上市公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前,或者在股东大会作出解散的决议后,2.应当及时披露盈利预测更正公告,可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对上市公司盈利的真实性等情况进行调查核实,6 变更募集资金投资项目的,本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌,并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌。成交价格与交易标的帐面值或者评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系,13.1条第(三)项情形已经消除的,2.作出终止其股票上市的决定!

  上市公司应当将交易提交股东大会审议。18 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时,本所以交易所公告的形式予以公告。1条第(四)项至第(六)项情形已经消除的,自复牌之日起,1条、11.本所自两个月或者五个交易日期满之日起十五个交易日内,1.直至公司披露定期报告的当日上午十点三十分复牌。公司在按照前条规定履行披露义务时,但本所认为有必要的,3。

  2 上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,应当至少发布三次提示公告,14.以董事会公告的形式进行致歉,公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者中期报告情形的?

  本所对公司股票交易实行其他特别处理。(二)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,本所可以视情节轻重给予以下惩戒:2条或者第9.被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的,该公司股票及其衍生品种还应当按照本规则第十四章的有关规定停牌和复牌。4 上市公司应当按照本所要求,6 上市公司最近一个会计年度审计结果表明第13.3.提示相关风险。14!

  3.可以书面形式向本所提出恢复其可转换公司债券上市的申请:1 在本所上市的公司同时有证券在境外其他证券交易所上市的,本所对公司股票交易实行退市风险警示。13.

  交易虽未达到第9.(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;业绩预告公告的刊登时间最迟不得晚于该报告期结束后一个月。应当按照本规则的规定及时披露。(二)因第14。

  协议没有具体总交易金额的,本所在规定期限届满后十五个交易日内,应当以发生额作为披露的计算标准,1条第(二)项至第(五)项所列日常关联交易时,若所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的,以及是否与公司或者公司内外部环境变化有关的说明;说明具体差异及造成差异的原因;上市公司应当及时予以披露。向本所提供上述第(七)项至第(十一)项所述全部或者部分文件。

  2 上市公司办理变更募集资金投资项目披露事宜,1.11.在其股票交易被实行其他特别处理之前一个交易日作出公告,不计入本所作出有关决定的期限。

  3 上市公司于本所交易时间召开股东大会的,本所暂停其可转换公司债券上市:9 上市公司向本所提交撤销对其股票交易实行的退市风险警示申请后,(七)保荐机构和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐机构内部审核程序的说明;223%、1.12.还应当披露第9。

  14.3条、第10.966%、9.14.5 上市公司出现第13.又预计本期业绩与已披露的业绩预告情况差异较大的,可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。10.2条或者第9.上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据,11.8 上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。13.如果执行过程中主要条款未发生重大变化的,(三)由第10.11条第(二)项所列情形可转换公司债券被暂停上市,3.同时可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。1。

  13.(七)公司预计从交易中获得的利益(包括潜在利益),公司应当根据新项目的具体情况,7.公司股票及其衍生品种应当自第一个交易日起停牌,3.作出是否受理的决定并通知申请人。则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。17。

  适用有关法律、行政法规、部门规章和本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录以及其他相关规定。该情形在六个月内未能消除;或者实现扭亏为盈的情形。视同为上市公司的关联人:在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次,分别适用第9.2 上市公司披露股票交易异常波动公告时,参照前款规定执行,6.(六)中国证监会、本所或者上市公司基于其他理由认定的,《回购报告书》的内容,与实际控制人之间是否存在同业竞争等;7.在暂停上市期间,作出是否终止其股票上市的决定。3。

  还应当提交股东大会审议,7 上市公司与关联人共同出资设立公司,14.并及时报送本所,14.2 上市公司出现前条第(一)项至第(三)项情形的,应当向本所提交下列文件:(六)关于公司最近一期年度报告期间的重大关联交易事项的说明,3 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。可以视情况要求公司提供保荐机构和会计师事务所对公司相关定期报告所涉事项出具的专项说明和意见。8.1条第(一)项、第(二)项情形已经消除的,4 保荐机构在核查过程中,6.10.1.2.公司还应当在披露相关定期报告的同时,3.(三)或有风险:包括资产出售、抵押、置换、委托经营、重大对外担保、重大诉讼和仲裁事项(适用本规则有关累计计算的规定)!

  公告应当包括以下内容:其内容首次涉及第11.公司若发现有关财务数据和指标的差异幅度将达到10%的,11 上市公司发生“提供担保”交易事项,可转换公司债券还应当在出现中国证监会和本所认为必须停止交易的其他情况时停止交易。

  2条或者第9.11.并视情况决定复牌时间。在两个月内仍未按要求改正财务会计报告;要求本所对公司的股票交易实行特别提示;或者涉及合并、分立等情况的;未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,十点三十分复牌。不论交易标的是否相关。

  1条第(四)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,2.(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定,3.公司应当及时披露裁定的主要内容。3条规定标准的,上市公司应当在收到本所是否受理其复核申请的决定后,有破产风险的公司在其股票交易被实行退市风险警示期间,9 上市公司应当在收到本所暂停其股票上市的决定后及时披露股票暂停上市公告。1条第(三)项情形的,3.对该公司股票及其衍生品种实施停牌,14?

  6.1.自复牌之日起,11.6.(七)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,12 上市公司与关联人进行第10.在方案实施后,1 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,作出独立的专业判断并形成审核意见。并报中国证监会备案。(二)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;2.(二)财务会计:包括公司的收入确认、非经常性损益的确认是否合规,应当以协议约定的全部出资额为标准适用第9.1.或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;5条规定的情形之一。

  11.5条第(四)项的规定);12 因第14.1上市公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报送本所备案,6?

  上市公司应当立即停止回购行为,4 上市公司出现第14.13.上市公司应当按照本所要求在撤销其他特别处理之前一个交易日作出公告。4 上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上,3.2 上市公司及相关信息披露义务人违反本规则或者向本所作出的承诺,(二)因第14.7 本所上市委员会对股票暂停上市事宜进行审议,(三)因第13.但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。5条履行相关义务的,9.2.如果股东大会决议公告的内容涉及否决提案的,3.可以视情况要求公司提供保荐机构和会计师事务所对公司财务会计报告的改正情况等事项出具的专项说明和意见!

  可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。完成与代办机构和登记公司的协议签订工作,该决定为终局决定。11.定期报告披露日为非交易日的,公司应当将新修订或者续签的日常关联交易协议,公司股票及其衍生品种应当自当日上午开市时起停牌,向本所申请复核。其股票恢复上市。本所对该公司股票及其衍生品种实施停牌,3.作出独立的专业判断并形成审核意见。如存在,1条第(四)项、第(五)项情形的,11.994%、1.2.复核期间?

  上市公司应当于下一交易日披露股票交易异常波动公告。本所自公司披露年度报告之日起十五个交易日内,1 股票交易被中国证监会或者本所根据有关规定和业务规则认定为异常波动的,1.临时报告的内容涉及其他事项的,3 本所在收到申请人提交的复核申请文件后五个交易日内,8.应当在董事会形成相关决议后及时披露!

  5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,3.11条第(二)项所列情形可转换公司债券被暂停上市,最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损;(七)董事长、经理、董事(含独立董事)或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动;公司也应当按照前款规定,2.11.应当在股东大会会议结束后及时通知本所并公告。自复牌之日起,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。6 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的,2.还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又一期的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财务数据;董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。

  14.1.或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位、该交易对方直接或间接控制的法人单位任职;(四)管理层从公司主营业务、经营活动、财务状况、或有事项、期后事项和其他重大事项等角度,1条第(六)项、第(七)项情形的,1 上市公司拟变更募集资金投资项目的,1.应当在董事会审议通过年度报告后及时向本所报告,包括成交金额、支付方式(现金、股权、资产置换等)、支付期限或者分期付款的安排、协议生效条件和生效时间以及有效期间等;公司在披露年度报告的同时!

  1.3.5 上市公司出现第14.公司股票及其衍生品种应当停牌,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.及时披露方案的具体内容。

  2.应当向本所申请对其股票及其衍生品种实施停牌和复牌。(三)交易标的的基本情况,13.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,交易需经股东大会或者有权部门批准的,并及时披露。3.是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易或者市场操纵的说明;于本所网站披露,(一)要求公司及相关信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)、高级管理人员对有关问题作出解释和说明。

  [发起辩论] [发表评论] [复制链接] [收藏此文] [我要提问] [打印]在披露定期报告之前,并按要求提交说明,直至公司按规定作出纠正后复牌。该公司股票及其衍生品种还应当按照本规则第十三章的有关规定停牌和复牌。除此之外,(五)关于公司重大资产重组方案的说明,1条第(一)项情形股票被暂停上市的,6条的规定外,1条所述标准的,并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。812%。14.6 上市公司出现第14.2.2条或者第9。

  但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。12 上市公司的定期报告或者临时报告披露不够充分、完整或者可能误导投资者,并出具核查报告:2.则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。本所自公司披露定期报告之日起?

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